证监会公布全国中小企业股份转让系统管理暂行办法

2 月 2 日，中国证监会公布《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）,《暂行办法》主要解决三方面问题：一是确立全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股份转让系统公司”）及挂牌公司的法律地位；二是明确全国股份转让系统公司的职能，对其组织结构提出特殊要求，对其履行自律监管职责提出明确要求；三是建立全国股份转让系统的基本监管框架，在明确和突出全国股份转让系统公司自律监管职责的同时，规定中国证监会依法实行统一监管。
    暂行办法称，全国股份转让系统公司的职能包括：建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；制定和修改全国股份转让系统业务规则；接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；组织、监督股票转让及相关活动；对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；等。股票在全国股份转让系统挂牌的公司为非上市公众公司，股东人数可以超过 200 人，接受证监会的统一监督管理。在证券公司代办股份转让系统的原 STAQ、 系统挂牌公司和退市公司及其股份转让相关活动，NET由全国股份转让系统公司负责监督管理。全国股份转让系统公司的“董监高”由证监会提名，任免程序和任期遵守《公司法》和公司章程。